2017证券从业资格考试考点《金融市场基础知识》预测(1)[1]
来源:学生作业帮助网 编辑:作业帮 时间:2024/06/01 01:55:01 证券从业资格考试
A.证券自营
B.发行股票
C.证券经纪
D.证券投资咨询
2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险
C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后( )个工作日内向公司住所地证监局备案。
A.3
B.5
C.8
D.10
7、关于基金资产估值,下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B.一般情况下,基金份额价格与份额净值不一致
C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D.估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等
8、在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在( )个月内发行股票;超过时限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.9
B.12
C.24
D.36
9、我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
10、在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为( )个月。
A.1~3
B.2~3
C.3~8
D.5~10【第1题】单选修改下列关于金融风险的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 系统风险不能通过分散投资加以消除,又称为不可分散风险
Ⅱ 宏观经济风险具有潜在性和不确定性
Ⅲ 信用风险和经营风险属于非系统风险
Ⅳ 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析: Ⅱ项,宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性。
【第2题】单选修改我国《证券投资基金法》规定,基金托管人职责终止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金托管资格
Ⅱ 被基金份额持有人大会解任
Ⅲ 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ 基金合同约定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他证券从业资格考试